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易胜博官方网站:倍凡投资3宗违规遭责令改正 私募未评估投资者风险

时间:2019/8/10 21:30:31  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对倍凡投资采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。倍凡投资应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理...
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对倍凡投资采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。倍凡投资应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交整改完成的情况报告。厦门证监局将对整改情况进行检查。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条规定:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

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